證券從業人員 將迎新版職業道德準則

證券時報記者 劉藝文

證券時報記者獲悉，中證協近日正在業內就修訂《證券從業人員職業道德準則》（以下稱《準則》）征求意見。本次修訂旨在進一步適應新形勢、新任務、新要求，引導證券從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德。據悉，此次修訂在與中國特色金融文化保持一致的基礎上，特別強調尊重行業特點，形成具有證券行業特色的道德準則以及針對證券從業人員的特定展業要求。

按照計劃，券商可在5月24日前反饋意見，此次將對《準則》多處內容進行修訂。

首先，堅持大力弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，據此對此前版本未涵蓋的部分進行新增，對表述不一致的部分進行調整。修訂稿的前五條按照“誠實守信，專業盡職”“以義取利，珍惜聲譽”“穩健審慎，致力長遠”“守正創新，益國利民”“依法合規，廉潔自律”的順序進行闡述，與“五要五不”的順序、內容保持一致。

此外，此次修訂依據行業特點補充瞭“專業盡職”“珍惜聲譽”“致力長遠”“益國利民”“廉潔自律”的對應要求。中證協表示，這在體例與中國特色金融文化保持一致的基礎上，尊重行業特點，形成瞭具有證券行業特色的道德準則以及針對證券從業人員的特定展業要求，引導從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德，推動培養德才兼備的高素質專業化人才隊伍。

據悉，“五要五不”是指：誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩健審慎，不急功近利；守正創新，不脫實向虛；依法合規，不胡作非為。

其次，堅持整合凝練原《準則》的部分條款。為優化原《準則》各條款之間的邏輯關系，避免重復論述的情況， 本次修訂對部分條款進行瞭內容合並與更新。比如，將原《準則》的“誠實守信，勤勉盡責”與“守正篤實，嚴謹專業”這兩個條款整合為新條款“誠實守信，專業盡職”等。

中證協稱，在符合“五要五不”要求的前提下，新《準則》按照關聯性原則進行整合，在保留原條款基本要義的同時， 凝練後的條款更為精簡、準確。

再次，持續倡導尊重包容、共同發展的行業生態。修訂稿的最後條款承繼瞭原《準則》“尊重包容、共同發展”的主要內容，本條款與前述條款相銜接。前述五個條款以中國特色金融文化為指導提出瞭思想理念與行為指引的規范，而本條款則註重打造證券行業良好的精神面貌，從行業生態、社會共同體的角度進行補充，進而推動證券行業與全社會的整體和諧、穩定發展。

同時，修訂稿對該條款進行補充與完善，在最後發出倡議“做有格局、有擔當、令人尊重的從業人員”，總結瞭《準則》作為從業人員行為指引的功能定位，引導行業從業人員積極履行社會責任，樹立良好社會形象。

據悉，原《準則》於2023年8月發佈，發佈以來對加強從業人員職業道德建設發揮瞭重要作用。為貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步強化、鞏固行業文化建設成果，中證協組織修訂瞭《準則》。

2023年10月中央金融工作會議召開，系統闡述瞭堅持走中國特色金融發展之路和中國特色現代金融體系的本質特征和主要內涵，為做好新時代金融工作明確瞭方向。2024年1月，省部級主要領導幹部推動金融高質量發展專題研討班指出，要積極培育中國特色金融文化，做到“五要五不”。

2024年3月，中國證監會在《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》中提出，要校正行業機構定位，督促行業機構及從業人員大力弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化。

“為進一步適應新形勢、新任務、新要求，引導證券從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德，有必要結合行業實際對《準則》進行修訂。”中證協表示。