多地證監局出手，3傢第三方投顧被罰！

近日，多傢第三方投顧機構陸續接到罰單，包括黑龍江省容維證券數據程序化有限公司深圳分公司、海順證券投資咨詢有限公司、雲南約牛證券投資咨詢有限公司。他們的問題包括人員管理不規范，內控制度不健全，業務推廣環節留痕管理不到位，適當性管理不健全等。

5月15日，證監會表示，要推動完善相關業務管理規則，加強投資咨詢機構的規范管理，實現從“治標”向“治本”轉變，從源頭減少矛盾糾紛產生。

3傢第三方投顧被罰

5月15日，深圳證監局發佈瞭《關於對黑龍江省容維證券數據程序化有限公司深圳分公司、周某采取出具警示函措施的決定》。

經查，該公司在從事證券投資咨詢業務過程中，存在以下問題：合規負責人兼任證券投資顧問並開展證券投資顧問業務；業務推廣過程中個別營銷人員存在誤導性宣傳；個別未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議。

深圳證監局稱，上述情形違反瞭《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2023〕66號）第三條、第七條、第二十四條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，決定對該公司及時任總經理周某采取出具警示函的監管措施。

5月8日，寧波證監局發佈瞭《關於對海順證券投資咨詢有限公司采取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告行政監管措施的決定》。

經查，該公司存在以下違規行為：集中統一管理落實不到位；員工檔案管理不到位；內控制度不健全；業務推廣環節留痕管理不到位；未準確瞭解客戶身份；個別員工未註冊證券投資顧問但向客戶提供投資建議；個別員工向投資者出具的執業證書編碼不正確。上述行為分別違反瞭《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第七條、第十一條和第十二條第一款第二項的規定。

根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，寧波證監局決定對該公司采取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的行政監管措施。該公司應及時整改上述問題，並自本決定做出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向寧波證監局提交合規檢查報告。

5月7日，雲南證監局發佈瞭《關於對雲南約牛證券投資咨詢有限公司采取責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告行政監管措施的決定》。

經查，雲南證監局發現該公司在開展證券投資咨詢業務過程中，存在多方面問題。

未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議，個別未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問的人員開展板塊和大盤分析直播活動。

證券投資顧問業務推廣和客戶招攬環節存在誤導性宣傳。

適當性管理不健全。存在向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高於其風險承受能力的產品或者服務的行為，存在向投資者主動推介風險等級高於其風險承受能力的產品或者服務的情形。

內部控制制度不健全、執行不到位，信息公示不完整，公司官網公示的證券投資咨詢從業人員不全，公司網站產品分類公示不完整，制度與相關法規要求不符，公司制度未有效執行，部分產品發佈、定級未見合規審核留痕。另外，公司還存在合同管理不到位的問題。

雲南證監局表示，上述行為違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第202號）第二十條、第二十二條、第三十二條，《關於加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》（證監會公告〔2023〕66號）第四條第（一）項，《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2023〕66號）第三條、第七條、第十二條、第二十四條的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2023〕66號）第三十二條的規定，決定責令該公司自本次監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內，向雲南證監局報送檢查報告。

加強投資咨詢機構規范管理

5月15日，證監會發佈瞭《關於完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》。

方案稱，深挖治理機構類糾紛中新型突出矛盾糾紛。持續深入跟蹤機構類糾紛，針對當前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業規范性不足、維權黑產等問題加強研判，推動完善相關業務管理規則，加強投資咨詢機構的規范管理，實現從“治標”向“治本”轉變，從源頭減少矛盾糾紛產生。各派出機構對投訴舉報中涉及的違法違規行為及時查處、從嚴打擊，形成嚴的監管震懾，凈化行業生態。

對維權黑產現象尤其是投資咨詢等突出領域，保持跟蹤研判，支持行業機構依法維護自身合法權益，適時聯合政府部門、法院開展治理行動，推動投資者按照法定程序反映問題，依照法律規定解決問題，把矛盾糾紛預防化解工作全部納入法治軌道。

校對：蘇煥文‍‍‍‍‍‍‍