中金公司、光大證券等6傢機構被查！

6傢機構被查。

5月29日，中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）發佈消息稱，決定對長春城投建設投資（集團）有限公司（下稱“長春城投”）、光大證券股份有限公司（下稱“光大證券”）啟動自律調查；對成都市青白江區國有資產投資經營有限公司（下稱“青白江國投”）、中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”）、中國中金財富證券有限公司（下稱“中金財富”）、建信信托有限責任公司（下稱“建信信托”）4傢機構啟動自律調查。

其中，對長春城投、光大證券啟動自律調查，主要是交易商協會瞭解到，個別發行人在債券發行工作中，未嚴格落實中央關於防范化解地方債務風險的重大部署。

對青白江國投、中金公司、中金財富、建信信托啟動自律調查，主要是交易商協會在金融監管機構移交的線索中發現上述4傢機構存在違規行為。

依據《銀行間債券市場自律處分規則》（下稱《處分規則》），交易商協會對會員、自願接受交易商協會自律管理的機構及上述會員或機構的相關人員涉嫌違反相關自律管理規定的情況進行調查核實，並根據情況予以自律處分措施。違規事項情形明顯輕微或者違規情形嚴重、需要先行予以處理的，交易商協會可以依據相關規則采取自律管理措施。

事關地方債務債務風險 對長春城投、光大證券啟動自律調查

近期，交易商協會瞭解到，個別發行人在債券發行工作中，未嚴格落實中央關於防范化解地方債務風險的重大部署。依據《處分規則》，交易商協會決定對長春城投、光大證券啟動自律調查。

今年以來，交易商協會支持做好重點領域風險防范。此前，交易商協會根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對四川龍陽天府新區建設投資有限公司（下稱“龍陽天府”）予以警告。原因是龍陽天府作為債務融資工具發行人，於2023年4月以自有資金通過相關方認購非法人產品，間接認購自身發行的一期債務融資工具，影響瞭市場發行秩序，違反瞭銀行間債券市場相關自律管理規則。

過去一年，交易商協會共對32傢存在輕微違規的機構予以自律管理措施，處理機構數量較上一年度有所增加。其中，3傢金融機構因發行環節不規范受到處理。1傢金融債券發行人未嚴格遵守公平自律原則、發行工作不規范。

去年11月，交易商協會曾組織商業銀行、證券公司等部分會員單位舉行座談會，深入學習貫徹中央金融工作會議精神，持續推動加強民營企業金融服務，促進金融與房地產良性循環，做好融資平臺債務風險化解工作。參會機構認為，要確保金融支持地方債務風險化解工作落實落細。

交易商協會2024年年度工作會議強調，要繼續發揮“第二支箭”作用，提升服務實體經濟質效，助力做好金融“五篇大文章”。加強重點領域風險防范，助力地方政府債務風險防范化解。

緊盯關鍵環節對4傢機構啟動自律調查

近期，交易商協會在金融監管機構移交的線索中發現，青白江國投、中金公司、中金財富、建信信托存在違規行為。依據《處分規則》，交易商協會決定對上述4傢機構啟動自律調查。

《處分規則》指出，交易商協會秘書處設自律處分會議辦公室（下稱“處分辦”）對涉嫌違規線索進行評估會商，對於線索指向主體明確、涉嫌違規事項屬於交易商協會自律管理范圍，且情形不屬於明顯輕微的，應啟動自律調查。

過去一年，交易商協會共對52傢機構立案調查，作出自律處分121傢（人）次，涉及61傢機構和60名責任人。其中，投資交易類機構受處分情況顯著增多，銀行間市場交易環節違規更受關註。

2023年，13傢機構因交易環節違規受到交易商協會自律處分。從機構類型看，處分對象覆蓋城商行、農商行、信托公司、保險公司、期貨公司以及貨幣經紀公司等各類型市場主體。從違規情形看，覆蓋違規交易債券、違規代持、利益輸送以及內控缺失等。

交易商協會此前表示，將緊盯重點領域和關鍵環節，堅決懲治各類違規行為，持續凈化市場環境，以紀律建設推動市場各類主體歸位盡責，助力銀行間債券市場高質量發展。

責編：萬健禕

校對：楊立林