中基協連發兩份通知 敦促問題私募自查整改 劍指專職員工不足5人、高管缺位等私募機構

證券時報記者 沈寧

日前，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）下發兩份通知，對部分私募管理人進行督促提醒，就專職員工不足5人、高管缺位等問題，要求進行自查整改。

如果後續仍不符合監管要求，相關私募將被采取相應自律管理或紀律處分措施，甚至註銷登記。業內人士預計，在扶優限劣的背景下，私募行業洗牌將加速。

下發督促提醒通知

中基協此次下發的一份通知全稱為《關於對專職員工不足5人私募管理人督促提醒的通知》。該通知表示，根據《私募投資基金登記備案辦法》（下稱《登記備案辦法》）規定，私募基金管理人專職員工應不少於5人。同時，《私募基金管理人登記指引第1號——基本經營要求》已對“專職員工”范圍進行明確界定。

根據通知，中基協統計瞭截至2024年5月16日，在AMBERS系統（即資產管理業務綜合報送平臺）及從業人員管理平臺填報的專職員工不足5人的私募管理人信息，要求收到通知的管理人對照《登記備案辦法》及配套指引要求，開展自查並及時整改，不得因人員不足影響私募基金管理人經營業務有效運轉。如後續仍不符合要求，中基協將根據《登記備案辦法》相關規定，視情節嚴重程度，在前期公示基礎上，采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業務活動以及註銷私募基金管理人登記等自律管理或紀律處分措施。如無展業計劃，要求及時主動註銷私募基金管理人登記。

中基協此次下發的另一份通知全稱為《關於對高管缺位私募管理人督促提醒的通知》。根據該通知，中基協指出，按照《登記備案辦法》規定，私募基金管理人應當保持管理團隊和相關人員的充足、穩定。高級管理人員應當持續符合《登記備案辦法》的相關任職要求，原高級管理人員離職後，私募基金管理人應當按照公司章程規定或者合夥協議約定，由符合任職要求的人員代為履職，並在6個月內聘用符合崗位要求的高級管理人員，不得因長期缺位影響內部治理和經營業務的有效運轉。

中基協也針對私募機構法定代表人、執行事務合夥人或其委派代表等相關高級管理人員存在缺位現象，要求相關機構開展自查，按照《登記備案辦法》要求及時整改。如後續仍不符合相關規定且未按要求進行整改，中基協將根據《登記備案辦法》相關規定，視情節嚴重程度，采取公示、書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業務活動以及註銷私募基金管理人登記等自律管理或紀律處分措施。如無展業計劃，同樣要求及時主動註銷私募基金管理人登記。

私募業將加速洗牌

在業內人士看來，中基協上述舉措將推動私募行業加速洗牌。

據第三方機構統計，截至2024年5月20日，專職員工人數少於5人的私募管理人共計2118傢。其中，私募證券投資基金管理人618傢，占比29.2%；私募股權、創業投資基金管理人1424傢，占比67.2%；其他私募投資基金管理人76傢，占比3.6%。從管理規模區間來看，100億元以上的有6傢，50億元～100億元的有11傢，20億元～50億元的有29傢，10億元～20億元的有43傢，5億元～10億元的有85傢，5億元以下的有1931傢。

從過往處罰案例看，已有一批專職員工人數少於5人的私募管理人收到中基協罰單。其中，福建省未然資產管理有限公司甚至因此被撤銷管理人登記。

至於高管缺位問題，同樣據第三方機構統計數據，截至2024年5月20日，在中基協AMBERS系統僅登記瞭1位高管人員的管理人有346傢。業內人士認為，存在上述問題的私募管理人應盡快補充人員，如確實不準備繼續從事私募業務，可以選擇主動註銷。

今年私募管理人註銷繼續保持較快節奏，近期註銷類型中還增加瞭“12個月無在管註銷”。據中基協網站數據，截至今年5月31日，累計註銷私募基金管理人22527傢。其中，2023年全年註銷2537傢，成為近年來高峰。今年以來合計註銷822傢，已超去年註銷數量的30%。

私募基金

規模不足20萬億

中基協數據顯示，截至今年4月末，存續私募基金管理人共有2.1萬傢，管理基金數量15.28萬隻，管理基金規模為19.9萬億元。

其中，私募證券投資基金管理人8306傢；私募股權、創業投資基金管理人12489傢；私募資產配置類基金管理人9傢；其他私募投資基金管理人228傢。

值得註意的是，這是自2023年7月以來，私募基金行業管理規模首次跌破20萬億元。數據顯示，2023年1月，國內私募基金管理規模首破20萬億元大關，2023年4月至6月間，管理規模一度回落至20萬億元以下。但2023年7月，私募基金管理規模再度突破20萬億元。