券商頻頻踩雷退市風險股

隨著退市監管的強化，最近1個多月數10傢公司被實施風險警示或退市風險警示，相關公司股價連續大跌。其中，*ST保力、*ST中利、*ST步高等前10大股東均出現瞭券商的身影。

由於連續20個交易日收盤價均低於1元，*ST保力被終止上市。在5月17日停牌前，*ST保力的股價僅為0.11元。

值得一提的是，一季報顯示，*ST保力前10大股東中包括兩傢券商，分別是國信證券和上海證券，分別持股1.085億股和8000萬股。

此外，*ST導航、*ST中利、*ST步高的前10大股東中，也出現瞭券商的身影。

記者註意到，今年已有多傢券商在股權質押方面出現違規而被監管層警示。

4月下旬，深圳證監局對國信證券出具瞭警示函。深圳證監局認為，國信證券合規內控存在4方面問題，其中包括“股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失”。

4月中旬，北京證監局發函表示，經查，銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反瞭相關規定。為此，北京證監局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監管措施。