事關這一業務！券商陸續獲反饋

佈局北交所做市業務。

近日，多傢券商陸續收到瞭北交所做市資格申請的反饋意見。5月31日，證監會向上海證券反饋瞭意見，要求補充說明分管領導的專業能力、建立健全做市異常交易監控機制的情況、內部管理情況等。4月24日，證監會向國元證券反饋瞭意見，要求說明做市標的篩選標準等。

“北交所做市交易業務作為一項具有發展前景的業務，既拓寬瞭做市交易業務的服務維度，又能優化盈利模式。開展北交所做市業務是公司完善服務鏈條，提升金融綜合服務能力的一次積極嘗試，是提升公司綜合競爭力的重大舉措。”財達證券表示。

多傢券商陸續接到反饋意見

5月31日，上海證券申請北交所做市業務資格事項獲得瞭證監會的反饋意見，意見一共有6條。

證監會要求上海證券補充論證擬分管高管現有分管工作與上市證券做市業務是否存在利益沖突、是否符合業務隔離、是否具有管理上市證券做市交易業務的專業素質和履職能力。補充論證首席風險官是否具有對上市證券做市交易風險進行分析和評估的專業素質和履職能力。

監管要求全面梳理上海證券最近兩年被采取監管措施、自律措施、行政處罰等情況及相關事項的整改情況，並論證公司是否符合“內部管理制度和風險控制制度健全並有效執行”“內部管理有效，能有效控制現有及申請增加業務的風險”條件。

“申請材料中關於公司現有各項業務經營管理情況的說明，僅說明瞭經營業績，未按照行政許可服務指南要求對是否存在重大風險、是否存在取得相關業務資格後較長時間未實際開展業務或者停止開展業務的情況作出說明，請補充。”證監會表示。

此外，證監會還要求補充說明上海證券建立健全北交所做市異常交易監控機制的情況；補充上海證券去年經審計的財務報告，並補充更新現有業務經營管理情況的相關說明。

非獨上海證券，國元證券的這一業務申請也獲得瞭反饋。4月24日，證監會向國元證券反饋瞭5條意見。

證監會要求國元證券在上市證券做市業務實施方案中進一步明確做市標的的篩選標準和做市業務審核小組人員構成的原則，並在相關制度中予以固化。要求公司補充說明公司董事會、執行委員會、自營業務委員會、資產與負債委員會—做市業務審核小組—做市業務部的管理決策體系分級授權情況，並就分管高管現有分管工作與分管上市證券做市交易業務是否符合《證券法》關於“證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券做市業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作”的規定進行論證。

“根據申請材料，做市業務部目前主要開展新三板做市業務，請補充該部門新三板做市業務開展情況。此外，該部門設部門經理、投資經理、做市交易崗、做市研究崗、合規管理崗、風險管理崗以及技術支持崗等崗位，請補充說明上述崗位及人員是否根據不同做市業務區分團隊，或同時從事上市證券和新三板做市業務。”證監會表示。

此外，財信證券、首創證券2傢券商也在4月12日獲得瞭證監會的反饋意見。

佈局北交所做市業務

上述4傢是已經獲得瞭監管反饋意見，記者註意到，還有更多的券商是已經遞交瞭這一業務資格的申請材料，正待監管的意見反饋。目前，開源證券、廣發證券等已經遞交申請資料。通常而言，在監管的反饋意見落實之後，這一業務的資格就可能獲批。

3月底，西南證券董事會審議通過瞭《關於申請開展北京證券交易所股票做市交易業務的議案》。同意公司申請北京證券交易所股票做市交易業務資格，並在取得監管部門核準後，依據相關法律法規及業務規則開展北京證券交易所股票做市交易業務；同意授權公司經理層根據監管要求辦理北京證券交易所股票做市交易業務資格申請、備案等相關手續。

券商的佈局緣於政策的調整。去年9月1日，證監會對北交所做市門檻進行瞭下調。此前，為實現穩起步，北交所做市商資質管理參照科創板，但科創板門檻較高。為擴大做市商數量，提升市場流動性，證監會對北交所做市準入條件進行瞭調整。業內人士預計，根據下調後的凈資本、分類評級和業務排名要求，符合擴容資質的證券公司在20傢左右，其中多數為深耕新三板做市、參與北交所業務熱情較高的中型券商。

北交所官網信息披露，目前北交所的做市商一共有17傢，以頭部券商為主，中信證券、中金公司、中信建投、華泰證券等都在其中。

校對：廖勝超