券商中國記者從券商處獲悉，近日，中證協組織起草瞭《證券公司誠信評估辦法（試評估稿）》（下稱《評估辦法》），並於近日在業內啟動試評估工作，探索用誠信評估的方式推進證券公司誠信建設，健全證券行業聲譽機制，推動行業信用體系建設。
評估結果將分為五個不同等級，將被納入證券公司執業聲譽畫像的組成指標，同時也將成為監管部門在實施信用分級分類監管時的重要參考。
評估指標有四部分
《評估辦法》共六章，包括總則、評估內容、評估程序、結果運用、自律管理、附則等。
《評估辦法》明確評估指標包括誠信內部管理、誠信基本義務履行、特定失信約束懲戒、誠信建設正向激勵四個部分。
具體而言，誠信內部管理是指證券公司落實誠信管理責任要求的情況。主要包括制度建設、人員和客戶誠信管理、誠信文化建設、誠信內部監督等。誠信基本義務履行是指證券公司及其董事、監事、高級管理人員、相關工作人員落實誠信基本義務的情況，包括守法合規、履約踐諾、配合監管及自律管理的情況。
特定失信約束懲戒是指證券公司及其董事、監事、高級管理人員被有權機關依據法律法規、行政規章、司法解釋等列入嚴重違法失信名單的情況。誠信建設正向激勵是指證券公司對資本市場誠信建設的正面影響，包括參加專題研究、培訓交流、信息共享、表彰獎勵、守信激勵、社會責任履行、誠信和執業聲譽管理等情況。
中證協根據得分的不同分值區間分為AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五個等級。誠信評估每年開展一次，采取證券公司自評和中證協復評相結合的方式。復評完成後，證券公司可提出異議申請。
據悉，中證協將誠信評估結果納入證券公司執業聲譽畫像的組成指標，AAAAA級評估結果可作為正面聲譽信息，根據誠信評估結果采取向有關部門共享、中證協相關工作中優先安排、簡化程序或材料等激勵措施。
中證協根據誠信評估結果，可以采取一定的激勵措施，包括：將結果供監管部門開展信用分級分類監管中參考，AAAAA級公司可通過全國信用信息共享平臺向簽署誠信監管備忘錄的單位共享；在入會、登記、備案、註冊、業務創新安排等工作中，為AAAAA級公司提供優先辦理、簡化程序或材料等服務；選任專傢或專業委員會委員時優先考慮AAAAA級公司的工作人員，以及中證協認為有必要采取的其他措施。
促進行業誠信治理落地
據悉，為貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關於推進社會信用體系建設高質量發展促進形成新發展格局的意見》《國務院關於加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若幹意見》（國發〔2024〕10號）要求，進一步加強證券行業誠信體系建設，完善守信激勵和失信約束機制，中證協起草瞭《評估辦法》。
中證協前期征求瞭監管部門、證券公司意見，相關意見主要集中在評估指標的進一步明確細化、工作人員和公司責任的合理區分、評估結果的確定方式和調整機制等，中證協經認真研究已合理采納瞭相關意見。
中證協表示，開展行業誠信評估是推動培育中國特色金融文化的重要舉措。開展證券行業誠信評估，有利於進一步夯實行業金融文化建設基礎，引導行業機構及從業人員恪守市場規則和職業操守，自覺履行社會責任和服務承諾，誠信執業、珍惜聲譽、以義取利，優化資本市場發展軟環境。
開展行業誠信評估是推進行業信用體系建設的內在要求。開展證券行業誠信評估，是落實黨和國傢關於構建誠信建設長效機制、開展信用分級分類監管、加強部際守信聯合激勵的內在要求，有利於促進提升行業信用體系建設水平。
開展行業誠信評估是促進行業誠信治理落實落地的必要抓手。當前，行業誠信建設制度框架已基本形成，除《證券法》明確規定行業誠信建設職責外，證監會及中證協《證券行業誠信準則》等均從不同層面對行業機構落實誠信管理責任作出規定。為進一步壓實證券公司誠信管理責任，將誠信要求更加有效地嵌入內部治理體系和業務流程中，中證協以試評估的形式，探索建立以評估促落實的督促機制，促進證券公司內部誠信治理走深做細，樹立行業機構誠信執業、合規經營的良好導向和形象。
校對：陶謙
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