超3000萬元！美國CFTC重獎舉報人

美國商品期貨交易委員會（CFTC）日前宣佈向一位舉報人頒發超過450萬美元的獎勵，折合人民幣近3200萬元。

CFTC表示，舉報人為執法部門提供瞭數量和質量上都很重要的協助，工作人員在很大程度上依賴於舉報人所在行業的專業知識。

CFTC執法部門主任伊恩·麥金利指出，這一獎勵是對舉報人提供的寶貴信息的認可。該舉報人與執法部門多次聯系，提供瞭關鍵信息。CFTC對舉報人在執法行動中的重要作用表示感謝，並承認舉報人站出來提供支持並不容易。

CFTC舉報人辦公室主任佈萊恩·楊表示，舉報人不需要是內部人士，任何提供可操作信息的人，包括受害者、證人和內部人士，都可能符合CFTC舉報人計劃的現金獎勵資格。

舉報人計劃是根據 2010 年《多德—弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》第 748 條設立的。自2014年發放第一筆獎金以來，美國商品期貨交易委員會已向舉報人發放瞭約3.7億美元的獎金。按最新匯價計算，折合人民幣26.8億元。這些獎勵與執法行動相關，導致總額超過32億美元的罰款。商品期貨交易委員會頒發的獎勵不僅與該機構的執法行動有關，而且在滿足某些條件的情況下，還與其他國內或國外監管機構提起的相關行動有關。

《商品交易法》（CEA）為舉報人提供保密保護。無論CFTC是否頒發獎勵，CFTC不會披露任何可能會泄露舉報人身份的信息，除非在有限的特定情況下。為瞭配合這種保密措施，CFTC不會披露舉報人提供信息的執法行動名稱或頒發的獎勵的確切金額。

舉報人可能有資格獲得收繳罰款金額的10%到30%。所有舉報人獎勵均來自CFTC的客戶保護基金，該基金由國會設立，完全由違法違規者支付的罰款提供資金。數據顯示，2023年10月21日，CFTC宣佈向單個舉報人授予迄今為止最大的一筆獎勵，金額為2億美元。

2023年，CFTC對加拿大豐業銀行（BNS）處以7740萬美元罰款，原因是BNS在黃金和白銀期貨合約中存在操縱和欺詐行為。

2023年5月24日，CFTC責令能源和大宗商品貿易公司嘉能可（Glencore）因操縱和欺騙行為支付總計11.86億美元的賠償金。理由是其從2007年到2023年，涉及美國和全球石油市場的操縱和欺詐行為。

CFTC是美國政府於1974年成立的獨立機構，負責監管美國的衍生品市場，包括期貨、掉期和某些種類的期權，保護投資者免受欺詐和操縱，維護市場的公平和秩序，並促進市場流動性和效率。近年來，CFTC的重大監管動向包括：

自2023年以來，CFTC在監管方面完成瞭與多傢聯邦機構合作的多項規則制定工作。2023年，CFTC批準瞭一項最終規則，修改瞭投機頭寸限制規定，完成瞭與實施《多德-弗蘭克法案》相關的重大規則制定工作。

2023年6月25日，CFTC與五個聯邦監管機構共同修改瞭沃爾克規則，旨在簡化規則的涵蓋基金部分，解決某些外國基金的域外待遇問題，並允許銀行實體從事其他允許活動。沃爾克規則通常禁止銀行實體從事自營交易、收購或保留對沖基金及私募股權基金的所有權權益、贊助對沖基金、私募股權基金或與其建立某些關系。

2023年10月15日，ProShares比特幣策略ETF推出，迅速成為有記錄以來交易量第二大的基於期貨的ETF。2023年，CFTC起訴幣安及其CEO趙長鵬涉嫌違反監管措施，最終趙長鵬將對涉嫌洗錢的指控認罪，並支付5000萬美元罰款（約合人民幣3.57億元）。

2023年8月12日，CFTC發佈最終規則，修改互換清算要求，以支持從LIBOR（倫敦銀行同業拆借利率）過渡到SOFR（擔保隔夜融資利率）。

責編：李丹

校對：彭其華