多傢券商，被罰！

這次集中在經紀業務。

近日，又有多傢券商陸續被罰。券商中國記者梳理發現，6月以來，至少有5傢券商或從業人員接到瞭監管的罰單。有的券商人員未按約定的執業地域范圍展業；有的券商人員與投資者約定分享投資收益並分擔投資損失，謀取不正當利益；有的券商私下接受客戶委托買賣證券；還有的券商人員未告知投資者交易傭金比例等。

“跨地域展業”

近日，廈門證監局發佈瞭《關於對世紀證券有限責任公司廈門分公司采取出具警示函措施的決定》。

經查，廈門證監局發現世紀證券廈門分公司存在以下違規行為：該公司對經紀人管理不到位，存在經紀人未按照《經紀人委托代理合同》約定的執業地域范圍展業的情形，執業地域范圍與該公司的管理能力及客戶管理水平不相適應。

廈門證監局稱，上述行為違反瞭《證券經紀人管理暫行規定》（2023年修訂）第六條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條和第六條第四項的規定。根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款的規定，廈門證監局決定對該公司采取出具警示函的監督管理措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

與此同時，有2名相應的經紀業務人員違反瞭《證券經紀人管理暫行規定》（2023年修訂）第六條的規定。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十四條的規定，廈門證監局決定對這2名從業人員采取出具警示函的監督管理措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

“與投資者分享投資收益”

6月17日，深圳證監局發佈瞭《關於對李某采取出具警示函措施的決定》。經查，李某在安信證券（現更名為國投證券）工作期間，存在以下違規行為：一是在未註冊登記為證券投資顧問且未擔任投資顧問崗的情況下，向投資者提供證券投資建議。二是在向投資者提供期貨投資建議時，與投資者約定分享投資收益並分擔投資損失，謀取不正當利益。

深圳證監局表示，上述行為違反瞭《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2023〕66號）第七條，《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十條第六款的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2023〕66號）第三十二條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十八條的規定，深圳證監局決定對李某采取出具警示函的行政監管措施。

“私下接受客戶委托”

6月11日，江蘇證監局發佈瞭《關於對王某采取出具責令改正行政監管措施的決定》。經查，王某在東海證券常州博愛路營業部工作期間，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。

江蘇證監局表示，上述情況違反瞭2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百四十五條、2023年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百三十六條第二款的規定，根據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百一十五條、2023年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規定，江蘇證監局決定對王某采取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

“未告知投資者交易傭金比例”

6月5日，山東證監局發佈瞭《關於對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

經查，中泰證券個別員工存在私下接受客戶委托買賣證券、未擔任投資顧問崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問服務協議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；個別員工存在通過個人微信向客戶發送融資融券業務資質評估問卷答案、創業板權限知識測試答案和科創板權限知識測試答案的行為。以上事項，反映出公司合規管理不到位，違反瞭《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條第四項、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第177號）第三條的規定。該公司存在未及時將個別投資者證券賬戶北京市場的交易傭金比例告知投資者的情形，違反瞭《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第二十八條第一款的規定。

山東證監局表示，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第177號）第三十七條、《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第四十三條的規定，決定對中泰證券采取出具警示函的行政監督管理措施。

與此同時，中泰證券2名相關從業人員也被證監局出具瞭警示函。

“未全面瞭解投資者情況”

6月6日，上海證監局發佈瞭《關於對方正證券上海奉賢區金海公路證券營業部采取出具警示函措施的決定》。

經查，方正證券上海奉賢區金海公路證券營業部2023年在為機構投資者辦理全國中小企業股份轉讓系統業務權限時，存在未能充分審慎履職、全面瞭解投資者情況等行為。

上海證監局稱，上述行為違反瞭《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號，經證監會令第202號修訂）第三條，《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第三條第二項的規定。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券經紀業務管理辦法》第四十三條的規定，決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。

該營業部負責人對上述問題負有責任。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券經紀業務管理辦法》第四十三條的規定，上海證監局決定對該負責人采取出具警示函的行政監管措施。

校對：王蔚‍‍