罕見！這傢機構無視監管決定，什麼情況？

無視監管處罰，繼續新增客戶。

近日，多傢第三方投顧機構被罰。6月18日，第三方投顧機構東高（廣東）科技發展有限公司被罰，經查，該機構在被采取責令暫停新增客戶措施期間，仍然繼續新增客戶，被監管再次暫停新增客戶6個月。

第三方投顧財咨道信息技術有限公司、廣東博眾智能科技投資有限公司近日也被罰，有的時任總經理也一同被罰。具體問題包括：人員管理不規范、客戶適當性管理不夠規范、自媒體平臺直播管理不規范等。

暫停新增客戶期間繼續新增客戶

6月18日，第三方投顧東高（廣東）科技發展有限公司被采取責令暫停新增客戶監管措施。

經查，廣東證監局發現該公司存在以下違規情形：

一是被采取責令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行為，反映出該公司內部控制不健全，合規管理不到位。

二是業務推廣及投顧服務過程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據，未在中國證券業協會登記註冊為“投資顧問”的人員向客戶提供投資建議，向客戶提供投資建議時未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內容。

三是提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂證券投資顧問協議。未嚴格評估客戶風險承受能力，個別客戶缺少風險測試及適當性評估結果確認書。

上述行為違反瞭相關的規定，廣東證監局決定對該公司采取責令暫停新增客戶的監督管理措施，責令該公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶6個月。

“你公司應立即開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平。暫停新增客戶期滿後，你公司應當完成整改並向我局提交書面整改報告，我局將對整改情況進行核查驗收。”廣東證監局表示。

時任總經理被罰

除瞭東高（廣東）科技發展有限公司外，還有2傢第三方投顧也被罰。

6月21日，遼寧證監局對第三方投顧財咨道信息技術有限公司時任總經理出具瞭罰單。遼寧證監局在對財咨道信息技術有限公司現場檢查中發現，公司存在多方面問題。

一是人員管理不規范。聘任高級管理人員未向監管部門備案；個別從業人員離職後未辦理執業註銷登記；個別高級管理人員兼職未向監管部門報告；廉潔從業等內控制度未有效建立。

二是營銷合規管理不到位。個別營銷人員向客戶提供投資建議；營銷記錄留痕不全；存在誤導性營銷宣傳情況。

三是客戶適當性管理不夠規范。個別營銷人員存在指導客戶進行風險承受能力評估的情況。

四是自媒體平臺直播管理不規范。個別非投顧人員在直播中對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論性意見。

上述行為違反瞭相關規定。“倪某威作為時任公司總經理，對上述行為負有領導和管理責任。依據《辦法》第五十一條第一款、第五十六條第一款第二項和第二款，《廉潔從業規定》第十八條、第二十一條，《暫行規定》第三十二條，《適當性管理辦法》第三十七條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。”證監局稱。

與此同時，遼寧證監局還決定對該公司采取責令改正的行政監管措施。該公司應完善內部管理，健全內部控制，規范證券投資顧問業務推廣和客戶營銷行為，依法合規經營，切實維護投資者合法權益。

證監局表示：“你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將對你公司的整改落實情況進行檢查驗收。”

第三方投顧廣東博眾智能科技投資有限公司也在近日被罰。6月19日，廣東證監局發佈瞭相關消息。

經查，該公司存在如下違規行為：一是展業過程中存在誤導性宣傳及暗示收益，二是業務人員向客戶提供投資建議時未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內容。上述行為違反瞭《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2023〕66號）第十二條第一款第二項、第二十四條的規定。廣東證監局決定對該公司采取責令改正的監督管理措施。

“你公司應在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平，於收到本決定書後30日內完成整改並向我局提交書面整改報告。”證監局稱。

校對：劉榕枝