作弊被查！用手機偷拍試題，中證協通報

證券業考試作弊被查！

近日，中證協發佈瞭對董某的自律處罰。董某在從業期間，於今年3月23日參加證券行業專業人員水平評價專場測試，在部分考試科目中，使用手機拍攝試題，違反瞭相關規定。

據悉，在今年3月證券行業專業人員水平評價測試中，有1人輕微違紀、1人一般違規、2人嚴重違規、20人特別嚴重違規。中證協均給予瞭相應處分。今年7月份的考試即將開始。

用手機偷拍試題

近日，中證協發佈瞭《關於對董某采取自律措施的決定》。經查，董某在從業期間於2024年3月23日參加中證協組織的證券行業專業人員水平評價專場測試，在“證券投資顧問業務”科目測試中使用手機拍攝試題，上述行為屬於“抄寫或使用攝錄設備獲取測試內容的”特別嚴重違規情形，違反瞭中證協《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》的相關規定。

根據《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》第四十條等相關規定，中證協決定對董某采取認定36個月不適合從事相關業務（全部證券業務）的紀律處分，並按規定記入中證協執業聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案數據庫。

“你如對本自律措施決定不服，可在收到決定書之日起15個工作日內向我會書面申請復核。”中證協稱。

券商中國記者註意到，今年5月底，中證協發佈瞭《關於證券行業專業人員水平評價測試違規人員處理結果的公告（2024第1號）》。

公告稱，為整頓考試秩序，嚴肅考場紀律，維護公平、公正的考試環境，依據《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》等規定，現將2024年3月證券行業專業人員水平評價測試違規人員的處理情況公告如下：

對1名輕微違規人員采取取消當場成績的措施，其違規信息記入執業聲譽信息庫。

對1名一般違規人員采取取消當場成績、自違規行為確認之日起12個月內禁止參加測試的措施，其違規信息記入執業聲譽信息庫。

對2名嚴重違規人員采取取消當次全部測試成績、自違規行為確認之日起24個月內禁止參加測試的措施，其違規信息記入執業聲譽信息庫。

對20名特別嚴重違規人員采取取消當次全部測試成績、自違規行為確認之日起60個月內禁止參加測試的措施，其違規信息記入執業聲譽信息庫。

《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》規定，考生存在以下特別嚴重違規情形之一的，中證協將采取取消當次全部測試成績、自違規行為確認之日起60個月內禁止參加測試的措施；同時，中證協將對上述考生中完成執業登記或正在進行執業登記申請的人員采取認定36個月不適合從事相關業務的紀律處分：組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的；由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；抄寫或使用攝錄設備獲取測試內容的；在測試過程中使用器材接收、發送有關信息的；威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復工作人員，造成工作人員人身傷害或財產損失的；等等。

7月考試即將報名

6月20日，中證協發佈瞭《關於2024年7月證券行業專業人員水平評價預約測試公告》。

具體而言，測試日期為2024年7月11日，報名及退款時間為2024年6月25日15時至7月4日15時，準考證打印時間為2024年7月8日15時。

測試采取閉卷機考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。高級管理人員水平評價測試、一般業務水平評價測試時間均為120分鐘。

證券公司高級管理人員水平評價測試面向擬任證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司的高級管理人員。證券公司合規管理人員水平評價測試面向擬任證券公司的高級管理人員。從業人員專業能力水平評價測試的一般業務水平評價測試面向擬任證券公司、證券公司另類子公司的高級管理人員。

校對：王錦程‍‍‍‍‍‍