這傢期貨公司又被罰，董事長、總經理被約談！內控問題成重災區

時隔不到一年，廣州金控期貨又被監管處罰！

近日，廣東證監局公佈的行政監管措施顯示，廣州金控期貨因存在內部控制體系不健全等問題被出具警示函，董事長張丹奇和總經理詹靜麗也被監管約談。

值得註意的是，近期已有多傢期貨公司、風險管理子公司以及多位從業人員被罰，行業監管正在持續加強。其中，頭部期貨公司的分支機構成為監管重點，不少期貨公司均因存在內控方面的問題被罰。

廣州金控期貨被警示，董事長、總經理被約談

6月18日，廣東證監局發佈的《關於對廣州金控期貨有限公司采取出具警示函監管措施的決定》顯示，經查，廣州金控期貨未能建立健全並持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，未健全並有效執行自有資金投資運作制度和流程，違反瞭《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十一條和五十六條的規定。

廣東證監局決定，對廣州金控期貨采取出具警示函的行政監管措施。廣東證監局要求，廣州金控期貨應高度重視，采取切實有效措施，加強對子公司和自有資金投資管理，並於收到本決定書後30日內提交書面報告。

除瞭對公司出具警示函，廣東證監局還對上述違規的相關責任人作出處罰。經查，廣州金控期貨董事長張丹奇和廣州金控期貨總經理、廣州金控物產有限公司董事長詹靜麗，對廣州金控期貨上述違規情況負有主要責任。

廣東證監局決定，對上述二人采取監管談話的行政監管措施。並要求上述二人於2024年6月30日前，攜帶有效身份證件到廣東證監局接受監管談話。

據記者瞭解，廣州金控物產為廣州金控期貨旗下風險管理子公司。去年7月，廣州金控期貨因飛創極速交易系統發生持倉數據異常，但未向廣東證監局報告，被采取責令整改措施。

公開資料顯示，廣州金控期貨成立於2003年，是廣州金融控股集團有限公司的控股企業，註冊資本為8億元，總部設在廣州，在廣東、浙江、福建等設立瞭14傢分支機構。其中，廣州金控集團持股97.61%，萬聯證券持股1.25%。

廣州金控期貨官網顯示，其財務信息僅公示到2016年。截至2016年末，廣州金控期貨的凈資本為3.69億元，凈資產為7.59億元，凈利潤為1715萬元。

多傢期貨公司被罰，內控問題成重災區

值得註意的是，隨著《期貨衍生品法》的實施以及相關配套法規的持續完善，監管對期貨公司內控管理要求不斷提高，不少期貨公司均因存在內控方面的問題被罰。

統計顯示，2024年1—5月，中國證監會及派出機構共針對期貨公司主體出具瞭19張行政監管罰單，涉及15傢期貨公司。其中，分類評級A類的頭部期貨公司與分類評級B類及以下的中小期貨公司占比幾乎對半。

據瞭解，頭部期貨公司的分支機構成為監管重點，相關分公司、營業部或許因為遠離總部而疏於管理，被監管部門責令整改內控缺陷；中小期貨公司主要暴露交易咨詢業務問題，“互聯網營銷”“交易咨詢資質”成為罰單屢次提及的關鍵詞。

據券商中國記者統計，6月以來，中期協官網一連發佈10份對於期貨從業人員或子公司人員的紀律懲戒決定，涉及私下接受客戶交易指令代為下單、不具備期貨投資咨詢資格提供具體的期貨投資咨詢建議、與客戶約定分享利益等違規行為。

其中，銀河德睿在開展場外衍生品交易業務過程中不符合協會《關於加強風險管理公司場外衍生品業務合規風控有關問題的通知》的要求，內部控制機制存在缺陷，被中期協給予“訓誡”的紀律懲戒。

4月19日，海南證監局網站發佈公告，因互聯網業務管控不到位等多項問題，瑞達期貨海南分公司被采取責令改正監管措施；4月12日，因負責人為配資活動提供便利違規行為，中天期貨有限責任公司寧海世貿中心營業部被寧波證監局采取責令改正措施，該營業部負責人陳建剛被出具警示函。

4月3日，深圳證監局官網發佈監管措施決定書，對先鋒期貨采取責令改正措施。經查，先鋒期貨對次席交易系統管理存在以下問題：上線前對系統功能測試不充分，未對信息技術系統服務機構操作及變更系統行為進行監控，未有效保護客戶信息等。

校對：劉榕枝