"太卷瞭"！券商這項評級結果出爐

一年一度文化建設評估結果出爐。

近日，券商中國記者從業內獲悉，2023年度券商文化建設評級結果已經出爐。與去年官網直接張榜評級結果不同，今年的結果是中證協“點對點”告知券商。據悉，今年106傢券商參評，A類券商共計11傢，B類券商共計34傢；C類券商共計61傢。

“評選一年比一年卷，今年大傢分數都變高瞭，導致分數線水漲船高，今年有的等級的分數線上漲瞭零點幾分，去年8.5分可以拿到BB級，今年隻能拿到B級瞭。”有知情人士向券商中國記者表示。

A類11傢

據悉，按照合並口徑，今年參與本次評估共106傢券商，比2023年新增1傢。最終結果為A類的券商共計11傢，較2023年減少1傢，其中AA級5傢，A級6傢；B類共計34傢，其中BB級10傢，B級24傢；C類公司共計61傢，其中CC級36傢，C級25傢。

2023年，105傢證券公司參評，A類12傢，其中AA級5傢，A級7傢；B類公司34傢，其中BB級10傢，B級24傢。

“評估分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。”中證協表示。

在評估開始前，中證協就對各類等級的評估結果進行瞭一定比例的劃分。根據得分高低，依次劃分為ABCD四個等級，每一類又分為兩個等級，比如A類分為AA級和A級，AA級優於A級。

A類為參評券商總排名中位列前10%且最多12傢，AA級最多5傢，其餘為A級。

B類為總排名前40%且未進入A類的公司，最多33傢，BB級最多10傢，其餘為B級。C類為未達到B類要求且評估計分在6分以上的公司，CC級最多35傢，其餘為C級。低於6分或存在直接被評為D類的情形則被定為D類。

文化建設實踐評估等級將影響證券公司分類評價結果。本次中證協建議文化建設實踐結果在分類評價中的加分為：AA級1分、A級0.8分，BB級0.5分，B級0.3分，C類和D類不加分。最終加分情況由證監會確定。

指標不斷完善

2023年，券商行業文化建設正式啟動，至今已經評選瞭4年。在評選實踐的過程中，中證協也在不斷根據行業發展的實際情況對評選指標進行完善。

2024年4月，中證協對今年的文化建設評價指標進行瞭調整。

一是強化對職業道德建設存在問題的重視，尤其是廉潔文化，包括公司從業人員因行賄被紀檢監察部門留置、調查或被采取刑事處罰的情況納入考察；

二是新增因存在從業人員違規炒股情形，被監管部門認定合規管理存在問題或應加強合規監管措施並出具處罰文件的，應當自評扣分；

三是新增評估監督、引導員工正確使用社交媒體避免員工發表不當言論損害公司及行業形象的情況說明；

四是突出監管部門、協會提示公司對聲譽風險事件進行自查的情況；

五是明確評估監管對公司薪酬管理規定處罰的情況；

六是評估公司加強對正面典型的宣傳，以及公司推動文化品牌建設的方案、計劃；

七是公司落實“五篇大文章”以及中華優秀傳統文化的融入情況。

2023年5月，中證協在廣泛征求行業與監管部門意見基礎上，對指標進行瞭修訂，旨在強化黨建引領，加強職業道德水平建設與廉潔從業管理，突出效果導向、客觀導向。指標修訂主要涉及部分加減分指標的完善，包括但不限於：將承辦證券監管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分項，綜合考慮行業機構的參與機會與程度，降低推動自律規則及規范形成指標加分分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標加分分值；扣分指標方面，增加瞭一條“公司對提交材料把關不嚴，嚴重影響復核工作有效開展的，協會視情節進行扣分”。

今年3月，證監會發佈《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，其中明確提到，要深入開展中國特色金融文化建設，壓實行業機構文化建設主體責任，強化監督問責。督促行業機構及從業人員大力弘揚和踐行“誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩健審慎，不急功近利；守正創新，不脫實向虛；依法合規，不胡作非為”的中國特色金融文化。