中基协连发两份通知 敦促问题私募自查整改 剑指专职员工不足5人、高管缺位等私募机构

证券时报记者 沈宁

日前，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）下发两份通知，对部分私募管理人进行督促提醒，就专职员工不足5人、高管缺位等问题，要求进行自查整改。

如果后续仍不符合监管要求，相关私募将被采取相应自律管理或纪律处分措施，甚至注销登记。业内人士预计，在扶优限劣的背景下，私募行业洗牌将加速。

下发督促提醒通知

中基协此次下发的一份通知全称为《关于对专职员工不足5人私募管理人督促提醒的通知》。该通知表示，根据《私募投资基金登记备案办法》（下称《登记备案办法》）规定，私募基金管理人专职员工应不少于5人。同时，《私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求》已对“专职员工”范围进行明确界定。

根据通知，中基协统计了截至2024年5月16日，在AMBERS系统（即资产管理业务综合报送平台）及从业人员管理平台填报的专职员工不足5人的私募管理人信息，要求收到通知的管理人对照《登记备案办法》及配套指引要求，开展自查并及时整改，不得因人员不足影响私募基金管理人经营业务有效运转。如后续仍不符合要求，中基协将根据《登记备案办法》相关规定，视情节严重程度，在前期公示基础上，采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动以及注销私募基金管理人登记等自律管理或纪律处分措施。如无展业计划，要求及时主动注销私募基金管理人登记。

中基协此次下发的另一份通知全称为《关于对高管缺位私募管理人督促提醒的通知》。根据该通知，中基协指出，按照《登记备案办法》规定，私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员的充足、稳定。高级管理人员应当持续符合《登记备案办法》的相关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人员代为履职，并在6个月内聘用符合岗位要求的高级管理人员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。

中基协也针对私募机构法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表等相关高级管理人员存在缺位现象，要求相关机构开展自查，按照《登记备案办法》要求及时整改。如后续仍不符合相关规定且未按要求进行整改，中基协将根据《登记备案办法》相关规定，视情节严重程度，采取公示、书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动以及注销私募基金管理人登记等自律管理或纪律处分措施。如无展业计划，同样要求及时主动注销私募基金管理人登记。

私募业将加速洗牌

在业内人士看来，中基协上述举措将推动私募行业加速洗牌。

据第三方机构统计，截至2024年5月20日，专职员工人数少于5人的私募管理人共计2118家。其中，私募证券投资基金管理人618家，占比29.2%；私募股权、创业投资基金管理人1424家，占比67.2%；其他私募投资基金管理人76家，占比3.6%。从管理规模区间来看，100亿元以上的有6家，50亿元～100亿元的有11家，20亿元～50亿元的有29家，10亿元～20亿元的有43家，5亿元～10亿元的有85家，5亿元以下的有1931家。

从过往处罚案例看，已有一批专职员工人数少于5人的私募管理人收到中基协罚单。其中，福建省未然资产管理有限公司甚至因此被撤销管理人登记。

至于高管缺位问题，同样据第三方机构统计数据，截至2024年5月20日，在中基协AMBERS系统仅登记了1位高管人员的管理人有346家。业内人士认为，存在上述问题的私募管理人应尽快补充人员，如确实不准备继续从事私募业务，可以选择主动注销。

今年私募管理人注销继续保持较快节奏，近期注销类型中还增加了“12个月无在管注销”。据中基协网站数据，截至今年5月31日，累计注销私募基金管理人22527家。其中，2023年全年注销2537家，成为近年来高峰。今年以来合计注销822家，已超去年注销数量的30%。

私募基金

规模不足20万亿

中基协数据显示，截至今年4月末，存续私募基金管理人共有2.1万家，管理基金数量15.28万只，管理基金规模为19.9万亿元。

其中，私募证券投资基金管理人8306家；私募股权、创业投资基金管理人12489家；私募资产配置类基金管理人9家；其他私募投资基金管理人228家。

值得注意的是，这是自2023年7月以来，私募基金行业管理规模首次跌破20万亿元。数据显示，2023年1月，国内私募基金管理规模首破20万亿元大关，2023年4月至6月间，管理规模一度回落至20万亿元以下。但2023年7月，私募基金管理规模再度突破20万亿元。